不符合、纠正与预防措施控制程序

1目的：为了对环境管理体系中产生的不符合采取纠正与预防措施，并减少产生的影响，防止其再次发生，明确有关的职责和权限。

2适用范围

本程序适用于与环境管理体系有关的不符合通过采取措施减少由此产生的影响，采取纠正与预防措施有效防止再发生。

3职责

3.1品质部对监测、测量、内审、管理评审中发现的不符合，发出《纠正措施/预防措施报告单》，并进行跟踪验证。

3.2各部门负责对其责任范围的不符合采取措施减少由此产生的影响，并采取纠正与预防措施有效防止再发生。

3.3管理者代表负责对纠正/预防和改进措施的实施起监督、协调作用。

4引用文件及术语和定义

4.1本程序引用ISO14001:1996中的术语。

4.2本程序引用《环境管理手册》中的术语。

5工作程序

5.1采取纠正预防措施的时机

5.1.1在建立、实施、保持环境管理体系运行过程中产生的与法律法规和其它要求、

ISO14001标准及环境管理体系文件的不一致的行为或现象时。

5.1.2日常检查，环境监测和测量发现不符合时。

5.1.3内部审核、管理评审发现不符合或需要改进时。

5.1.4相关方有投诉时。

5.2各部门日常监控发生的不符合的处理；

各部门在日常运作中，要自行监控，发现不符合时要判定其严重性；对于那些能够立即更正又不涉及其它部门的一般不符合，可以在本部门进行改善以减少由此产生的影响。对于那些不能立即改正和需要其它部门协助的，可以通过品质部共同整改。

5.3公司环境监测和测量中发现的不符合处理；

环境监测和测量中发现不符合时，由品质部填写《纠正措施/预防措施报告单》下发到发生部门，由责任部门采取纠正/预防措施，并由品质部进行跟踪验证。

5.4环境审核时发现的不符合处理；

5.4.1环境审核发现不符合时，按《环境审核程序》执行。

5.4.2针对环境审核结果需采取系统改进的由品质部填写《纠正措施/预防措施报告单》，确定责任部门，由责任部门采取纠正/预防措施并实施，由品质部进行跟踪验证。

5.5管理评审发现的不符合处理；

品质部根据管理评审结果填写《纠正措施/预防措施报告单》，确定责任部门，由责任部门采取纠正/预防措施并实施，由品质部进行跟踪验证。

5.6相关方投诉的处理

5.6.1收到相关方投诉后，要报告给品质部，由品质部进行调查。

5.6.2品质部填写《纠正措施/预防措施报告单》，经品质部经理确认后，下发责任部

门，采取纠正/预防措施。品质部对各部门的改正措施进行监督检查。

5.7纠正/预防措施处理单的管理

5.7.1各部门发现不符合，经分析有必要发出《纠正措施/预防措施报告单》时，要

到品质部取得编号，编号方法按文件控制程序执行。

5.7.2品质部要登记《纠正措施/预防措施报告单》以便跟踪，到期没有收到改正措

施的，品质部要组织相关部门分析原因并采取措施。

5.7.3品质部要保存《纠正措施/预防措施报告单》，以便总结经验。

5.8对于纠正/预防措施所引起的文件修改，按《文件管理程序》进行。

6相关文件

《环境管理评审程序》

《环境管理体系审核程序》

《监测与测量管理程序》

《文件管理程序》

7记录

BVKWY-CX-05-F1-------《纠正措施/预防措施报告单》