物业公司质量环境和职业健康三位一体内审细则标准
物业公司质量环境和职业健康三位一体内审细则标准
1Q4.2.1/E/O4.4.4文件查文件体系核心要素及其相互作用的描述及文件的查询途径是否便利简洁。查看体系文件关于描述质量、环境、职业健康安全等管理体系核心要素及其相互作用是否全面，抽查3-5份文件看查询途径是否便捷。
2Q/E/O4.2.2一体化手册
3Q4.2.3/E/O4.4.5文件控制文件的编、审批、保管、评审、作废处理、外来文件的识别及分发的控制、文件标识等。查文件控制程序是否覆盖并满足标准要求；查受控文件清单；查文件发布前是否得到批准；查文件的更改和修订的识别和批准；询问了解文件评审；相关工作现场是否有适用文件的有效版本；文件是否易保持清晰、易于识别；查外来文件清单；查外来文件的分发；查作废文件的处置，保留使用的是否做出适当的标识。询问文件管理人员、查看相关文件、抽查一定数量的文件以便证实检查内容的符合性。
4Q4.2.4/E4.5.4/O4.5.3记录控制记录是否符合《记录控制程序》规定的要求与记录管理人员交谈了解记录控制的过程；抽查3-5份记录查验标识、收集、编目、检索、归档、贮存、保管及文字是否清晰、记录是否完整可追溯，记录是否规定了保存期限等。
5Q5.3/E/O4.2一体化管理方针“一体化”方针的宣传、员工培训、和向相关方传达的情况及员工质量/环境/职业健康安全意识及方针获取途径是否畅通。《一体化》方针的寓意；对外获取的途径；通过与员工交流了解方针普及性和质量/环境/职业健康安全意识；抽查一体化方针培训记录；查向相关方传达或获取的相关记录或证据。
6E/O4.3.1对环境因素和危险源辨识、评价和控制措施的策划环境因素时别的是否充分，确定重要环境因素的评价；危险源识别是否充分，确定重大危险源的评价。结合项目情况：查环境因素清单是否有遗漏；查重要环境因素清单判断是否正确。查危险源清单是否有遗漏；查风险分级；查重大危险源清单判断是否正确。
7E/O4.3.2法律法规和其他要求查识别及是否适用查法律法规清单并判断识别是否全面；识别的法律法规是否与环境因素/危险源建立了对应关系，法律法规更新情况。
8Q5.4.1/E/O4.3.3目标、指标和方案是否建立了质量/环境/职业健康安全目标、指标及管理方案？是否建立了目标查相关文件；目标内容是否适宜？目标执行及完成情况的相关记录（文字性的东西）。查重要环境因素和重大危险源的管理和控制方案；查方案的履行情况及相关记录。
9Q5.5.1,E/O4.4.1职责和权限项目的基本情况；管理处主要工作职责，组织结构及人员编制。询问项目负责人并查文件；质量、环境、职业健康安全职责是否健全；重点了解有无二次供水的水箱、配电室、消防系统、保安监控系统、保洁的范围、废弃物的处理职责是怎样分配的。
10Q5.5.3/E/O4.4.3内部沟通公司内部不同层次和职能之间沟通是否有效，沟通内容是否满足标准要求，有哪些沟通方式。询问负责人沟通方式和内容；现场询问员工关于质量/环境/职业健康文件规定的沟通内容是否知道；现场抽3-5位员工了解是否知道本单位的职工代表和公司的管理者代表是谁？查员工参与的相关证据（提出的建议、参与安全检查及相关会议的情况）？
11Q6.1，6.3，6.4/E/O4.4.1资源提供工作环境、基础设施及资源提供是否能满足“一体化”要求查人员配置、设备配置（生产性工器具、办公工器具）清单，查台帐及管理情况；查办公环境对员工健康需求的满足情况等。
12Q6.2/E/O4.4.2能力、培训和意识人员培训、意识和能力查培训计划及实施情况；抽查部分培训记录；抽查任职要求；抽查2-3人询问是否了解自己岗位上的质量要求、重要环境因素、重大危险源，是否知道自己的作用和职责；是否知道不按要求做的后果；查员工持证上岗的情况。
13Q7.1/E/O4.4.6物业服务实施的策划新增业务的策划、创优及专项活动的策划、环境变化、法律法规发生变化对原来的物业服务实施过程进行修改的策划、工程的施工组织方案策划等。通过询问查相关项目物业服务实施中是否有需要策划的内容？策划方案中是否涵盖了与“一体化”要求有关的内容，有无遗漏？策划中对重要环境因素和重大危险源是否建立了控制方案？策划中关系到员工职业健康要求的是否征求了员工代表的意见？抽查相关的策划书、方案及相关记录，查工作检查标准。
14Q7.2.1与物业服务有关要求的确定物业服务有关要求查物业服务有关要求的识别（合同要求、服务范围、服务方案或标书、顾客需求调查）；查物业服务有关过程的确定是否包括《一体化》手册7.2.1a,b,c,d条款的要求？
15Q7.2.2物业服务有关的评审与物业服务有关合同的评审查合同的批准流程及审批手续是否健全，抽查2-3份合同。
16Q7.2.3与顾客和相关方的沟通沟通渠道、沟通内容、沟通效果查与顾客沟通的相关记录、顾客意见和建议的整改计划和措施；询问相关人员对业主的询问、投诉/反映问题的处理和回访,并查相关记录；合同内部流转情况及相关记录。
17Q7.3设计和开发查设计和开发的策划、输入、输出、评审、验证、确认、更改市场部：标书的策划。查设计开发的职责和控制程序的文件化；结合设计和开发程序文件的要求抽查相关的证据和记录。项目部：新项目、专项活动、工程方案等。
18Q7.4.1，7.4.2，7.4.3/E/O4.4.6采购过程、采购信息和采购产品的验证采购过程的确认、采购信息和采购产品的验证是否符合“一体化”标准要求查合格供方名录（资质、评审、批准）；公司通过合同或函告的方式将相关职业健康安全和环境方面的程序及要求告知供方的证据或记录；查采购计划是否经过批准及采购按计划实施情况；查采购合同的签署；员工劳保用品的采购及发放情况；查采购物品的验证方法和验证内容（外观、包装、数量、规格、形状，必要时进行通电等试验等）；查有毒有害物品在材料中是否超标、农药化肥等是否符合国家规定的环保要求低毒高效；农药包装品的回收处置办法及相关记录。及外包服务合同的审批是否符合“一体化”手册的要求？
19Q7.5.1/E/O4.4.6物业服务提供的控制作业标准、个性化文件、设备的配置、监视和测量的实施、物业服务按公司规定进行交付后活动、回访以及后续问题的处理、对工程施工等其他业务所涉及的放行、交付和交付后活动，按照与顾客签订的合同组织实施等。查工作服务范围，有哪些外包项目？作业标准是否齐全？查个性化文件中是否包括和涵盖了环境和职业健康安全的有关内容？查位物业服务实施提供的设备是否适宜？使用哪些监视和测量设备？是否实施了监视和测量？物业服务合同的实施情况？抽查巡逻路线图、巡逻记录、消防图、消防设备配置图、消防设施配置清单等。
20Q7.5.2物业服务提供过程的确认特殊过程的识别按表格填写
21Q7.5.3/E/O4.4.6标识和可追溯性人员标识、产品标识、状态标识主要结合现场审核：人员着装、胸牌佩戴情况？有上墙的的是否按公司规定上墙？道路、房屋、设备运行等标识情况？仓库物品标识？水箱间、中控室、配电室、机房等设备状态标识？
22Q7.5.4顾客财产"对顾客的财产识别、验证、保护和（或）维护；对顾客委托管理的财产的保护、维护，若发现丢失、损坏时,报告顾客的相应记录。查顾客财产清单；查对顾客委托管理的财产的保护、维护相关记录；若发现丢失、损坏时,报告顾客的相应记录等。
23Q7.5.5/E/O4.4.6产品防护产品有哪些防护要求和防护标识通过询问了解物业物业产品有哪些防护；做了哪些防护性的标识？查采购产品的防护？产品在搬运过程中选用哪些设备和方法，是否适宜？包装防护上是否有提示标识（防碰撞、防雨淋、码放限高、小心有电、消防等）
24Q7.6/E/O4.5.1监视和测量设备的控制监视和测量设备的控制查项目有哪些监视和测量的设备，识别的是否全面？查监视和测量设备清单；查监视和测量设备的校准检定计划和实施情况的记录和证书；查当有自行校准或检定时，是否规定了校准或检定的依据？当监视和测量设备不符合要求时，对该设备和任何受影响的产品采取了什么措施？校准和验证结果的记录是否保持？是否有监视和测量软件的升级管理和自查记录。查用于环境和安全方面的器具的监视和测量。
25E/O4.4.6运行控制环境和职业健康安全运行的控制查项目有哪些与环境和职业健康活动有关的运行活动，识别的是否全面？对于项目自己特色的运行活动是否在本单位的个性化文件中制定了相应的控制措施和运行准则？各单位是否对使用的货物、设备和服务中所确定的重要环境因素和职业健康安全风险的有关程序和要求通报给供方或合同方？是否在物业服务实施策划和开发设计中考虑了包括与人的能力相适应的要求？环境因素和危险源的控制（节能降耗的实施、员工体检、配电室安全运行要求等）
26E/O4.4.7应急响应与准备应急情况的处置、应急预案及演练情况查应急预案是否健全、有效，责任是否明确？是否有有关单位、近邻和应急响应部门建立联系，联系方式是否畅通？辖区内各类应急通道是否畅通？各单位应急小组是否建立，责任是否明确？应急预案案的演练情况及记录；灭火器、消火栓、巡逻路线图、消防器材位置图、消防设备设施检查计划和记录等。
27Q8.1测量分析和改进自我完善机制的建立各单位服务范围内的内部日常检查机制的建立是否健全、有效？能否实现自我完善的目的？查各项检查制度的建立和健全情况。
28Q8.2.1顾客满意度的监视和测量顾客需求、潜在需求的识别，顾客满意情况。品质部组织顾客满意度测量的情况及相关数据分析；客户需求及潜在需求相关信息（8.2.1.4a,b,c.d.e条款内容）的收集和整理情况；顾客满意度目标完成情况分析；客户投诉处理相关记录；来信、来访、回访情况及记录。
29Q8.2.2/4.5.5E/O4.5.4内部审核内审的策划是否适宜
30Q8.2.3物业服务过程的监视和测量监视方法、监视内容、职责权限各单位对物业服务过程的监督和检查的职责是否落实？有哪些对物业服务过程的监视方法？监视方法是否符合8.2.3.2a,b,c,d的要求？物业服务过程监视和测量的内容是否符合8.2.3.3a,b,c,d,e,f,g,i的要求？检查中应关注环境因素和危险源的控制过程。
31Q8.2.4物业服务结果的监视和测量物业服务结果的监视和测量相关检查的记录各单位日检、周检、月检、互检记录？对符合标准的记录上是否注明实施物业服务作业的人员或有权放行人员的签字？入户服务是否得到客户的验收认可？
32E/O4.5.1环境和职业健康安全绩效测量和监视环境和职业健康安全绩效测量和监视查各单位针对本部门环境和员工职业健康安全绩效进行常规检查的记录（员工宿舍、每年员工体检的情况、劳保发放情况、安全用电情况等等）；查各单位日常监视目标完成情况的统计及记录；查对环境、职业健康安全管理方案、运行及法律法规的适用性；查是否有环境和职业健康安全的事故、事件和其他不良的证据或记录等。
33Ｅ４.５.２合规性评价公司体系运行合规性情况分析按表格填写要求细致全面
34Q８.３/E４.５.３/O4.5.２不符合、事故、事件的控制不符合、事故、事件的控制查上次内审、外审不符合的整改和闭环情况；查日常投诉的处理及验证情况；查各单位自检不符合整改各闭环情况；对不符合、事故、事件的处置是否符合《一体化》手册8.3.3a,b,c的要求；以上情况的相关记录。
35Q8.４数据分析目标、指标、顾客满意度等规定应进行数据分析的相关内容查物业服务有关业绩情况的分析（维修、保安、绿化、外检评价等）；查目标、指标的完成情况的相关数据统计分析；查顾客满意度调查情况分析；查数据的收集和分析是否与《一体化》手册8.4.3a,b.c.d.e,f,g,h条款相符合。
36Q８.５.１－８.５.３/E４.５.３/O4.5.２持续改进、纠正措施和预防措施持续改进、纠正和预防措施的控制查各单位在持续改进方面都做了哪些工作？例如：物业案例分析、员工绩效分析、管理方案执行情况、工作例会、事故、事件、不符合情况分析会等。
查事故、事件、不符合纠正措施执行情况及相关记录；对纠正措施的管理控制是否符合《一体化》手册8.5.2.2a,b,c,d,e,f等条款的要求；纠正措施是否针对原因和严重程度及产生的影响，明确了整改方法、期限和责任人；查采取纠正措施与问题重要性、承受的风险和伴随的环境影响是否相适应；是否可能引起对程序更改的需求；查纠正措施执行后的验证是否符合《纠正措施和预防措施控制程序》7.1的相关要求；纠正措施实施后未达到预期效果的是否重新制定了纠正和预防措施，并再次进行验证？责任部门的专项报告是否报物业部或品质部备案。
各单位是否对潜在的不合格制定了预防措施？查预防措施是否对隐含的原因提出了控制要求；查各部门按照措施要求、期限、落实责任组织实施的情况记录；查纠正措施执行后的验证是否符合《纠正措施和预防措施控制程序》7.1的相关要求；预防措施实施后未达到预期效果的是否重新制定了预防措施，并再次进行验证？责任部门的专项报告是否报物业部或品质部备案？
